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STEP 1 理解技術(shù)方案

對目標(biāo)專利技術(shù)方案的理解是確定基本檢索要素的依據(jù)。

主要通過對專利文獻(xiàn)、審查意見通知書及答復(fù)文件進(jìn)行詳細(xì)閱讀，確定其所屬技術(shù)領(lǐng)域，解決的技術(shù)問題，達(dá)到的技術(shù)效果，明確目標(biāo)專利的核心創(chuàng)新點(diǎn)、附加創(chuàng)新點(diǎn)、專利的保護(hù)范圍。

其中，確定專利的保護(hù)范圍極其重要，這將決定檢索的邊界，且在檢索過程中要始終提醒自己：“專利的保護(hù)范圍是什么？”

STEP 2 確定基本檢索要素

在理解目標(biāo)專利技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，通常通過技術(shù)領(lǐng)域+發(fā)明點(diǎn)（對現(xiàn)有技術(shù)做出貢獻(xiàn)的改進(jìn)點(diǎn)）的方式確定基本檢索要素。

STEP 3 表達(dá)基本檢索要素

表達(dá)基本檢索要素通常包括兩個方面：關(guān)鍵詞表達(dá)、分類號表達(dá)。

• 關(guān)鍵詞

確定關(guān)鍵詞的基本方法主要包括：

（1）利用目標(biāo)專利中的表達(dá)方式；

（2）試檢索看看其它專利中的表達(dá)方式；

（3）檢索工具自帶的關(guān)鍵詞工具（Incopat、智慧芽等）；

（4）英文關(guān)鍵詞拓展推薦一個小工具：一本詞典（http://www.onedict.com/），該工具給出的翻譯均來自專利文獻(xiàn)、期刊文獻(xiàn)等，準(zhǔn)確度較高；

此外，在檢索過程中發(fā)現(xiàn)新的關(guān)鍵詞，需要不斷調(diào)整、補(bǔ)充關(guān)鍵詞。

關(guān)鍵詞的表達(dá)通常采用以下三種方式：

（1）形式擴(kuò)展：單復(fù)數(shù)、拼寫形式、詞性等；

（2）意義擴(kuò)展：同義詞、近義詞、上下位概念等；

（3）角度擴(kuò)展：作用、效果、用途、解決的技術(shù)問題等。

通?？梢圆捎弥?、英、日三種語言進(jìn)行關(guān)鍵詞的表達(dá)。

• 分類號

分類號的表達(dá)通常采用IPC、CPC、FI/FT三種常用分類號的拓展，尤其是FI/FT的立體式分類方法，對于精準(zhǔn)檢索具有突出的優(yōu)勢。

確定分類號的基本方法主要包括：

（1）利用目標(biāo)專利的分類號進(jìn)行查找；

（2）通過精確的試檢索確定準(zhǔn)確的分類號；

（3）通過相對寬泛的試檢索，并對檢索結(jié)果進(jìn)行分類號聚類來確定準(zhǔn)確的分類號

（4）直接查IPC、CPC、FI/FT分類表

此外，在檢索過程中發(fā)現(xiàn)新的分類號，需要不斷調(diào)整、補(bǔ)充相關(guān)分類號。

除了關(guān)鍵詞和分類號，在這一步還應(yīng)該收集其它有利于檢索的關(guān)鍵信息，例如：主要活躍申請人和發(fā)明人、技術(shù)主要活躍時(shí)間、技術(shù)主要活躍地域等。

STEP 4 填寫基本檢索要素表

這一步主要將上述信息填寫到基本檢索要素表中，為后續(xù)檢索提供指導(dǎo)和參考。但基本檢索要素表確定后并不是一成不變的，后續(xù)一定會根據(jù)檢索過程對基本檢索要素表中的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充，作為后續(xù)補(bǔ)充檢索之用。

下圖為基本檢索要素表模板，供參考。

STEP 5 檢索+調(diào)整+再檢索

新創(chuàng)性檢索是一個動態(tài)的過程，需要在檢索過程中不斷地檢索、調(diào)整、再檢索，以保證檢索的準(zhǔn)確性與全面性。

常用的主要檢索手段包括：

語義檢索、塊檢索、全要素檢索、部分要素檢索、補(bǔ)充檢索；引證檢索、追蹤檢索（發(fā)明人追蹤、申請人追蹤、研發(fā)團(tuán)隊(duì)追蹤）、同族檢索（同族專利的引證檢索、審查意見檢索）、審查意見檢索；活躍時(shí)間段檢索、活躍地域檢索、活躍申請人和發(fā)明人檢索等；涉及到生物醫(yī)藥領(lǐng)域還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行化學(xué)式檢索等專項(xiàng)檢索；涉及通信領(lǐng)域還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行通信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議的檢索；專利文獻(xiàn)檢索沒有找到合適的對比文件，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行非專利文獻(xiàn)檢索，包括期刊、博碩士論文、教材、工具書、網(wǎng)絡(luò)公開等。

有些初學(xué)者在進(jìn)行實(shí)際檢索的時(shí)候感受最深的可能就是覺得有點(diǎn)混亂，下面筆者就重點(diǎn)介紹新創(chuàng)性實(shí)際檢索過程中應(yīng)當(dāng)遵循的一些基本流程或原則：

（1） “先檢準(zhǔn)、再檢全”原則；

（2）目標(biāo)專利情況檢索：針對目標(biāo)專利進(jìn)行審查意見檢索、同族檢索、引證檢索、追蹤檢索，以期盡快直接找到相關(guān)性高的對比文件；

檢索順序優(yōu)先級：高；

（3）語義檢索：也可以先針對目標(biāo)專利進(jìn)行語義檢索（Patentics、Incopat、智慧芽都具有語義檢索功能），以期找到最相關(guān)的對比文件；

檢索順序優(yōu)先級：高；

（4）常規(guī)檢索流程：根據(jù)基本檢索要素表中的制定好的檢索塊，先進(jìn)行全要素檢索、再進(jìn)行部分要素檢索；

檢索順序優(yōu)先級：中；

（5）遇到高相關(guān)對比文件必做的點(diǎn)檢：檢索過程中遇到相關(guān)性較高的對比文件，必做幾個點(diǎn)檢：

a.審視其申請人、發(fā)明人、研發(fā)團(tuán)隊(duì)，以供后續(xù)進(jìn)行追蹤檢索；

b.審視其使用的關(guān)鍵詞，以補(bǔ)充到基本檢索要素表中；

c.審視其使用的分類號，以補(bǔ)充到基本檢索要素表中；

d.審視其申請日、申請國，以供判斷技術(shù)活躍時(shí)間、活躍地域；

檢索順序優(yōu)先級：高；

（6）遇到高相關(guān)對比文件必做的檢索：檢索過程中遇到相關(guān)性較高的對比文件，必須對其展開：審查意見檢索、同族檢索、引證檢索、追蹤檢索、如果是一案雙申的實(shí)用新型則必須對其同日申請的發(fā)明專利進(jìn)行審查意見檢索、同族檢索、引證檢索、追蹤檢索；

檢索順序優(yōu)先級：高；

（7）技術(shù)活躍時(shí)間檢索：重點(diǎn)針對技術(shù)活躍時(shí)間段檢索，在進(jìn)行這部分檢索時(shí)，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)擴(kuò)大關(guān)鍵詞、分類號的檢索范圍，再限定到相應(yīng)時(shí)間段，這樣有助于防止漏檢；

檢索順序優(yōu)先級：中；

（8）技術(shù)活躍申請人、發(fā)明人檢索：重點(diǎn)針對技術(shù)活躍申請人和發(fā)明人進(jìn)行檢索，在進(jìn)行這部分檢索時(shí)，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)擴(kuò)大關(guān)鍵詞、分類號的檢索范圍，如果專利量不大，甚至可以全部閱讀，這樣有助于防止漏檢；

檢索順序優(yōu)先級：中；

（9）技術(shù)活躍地域檢索：針對類似技術(shù)研發(fā)較多的國家或地區(qū)進(jìn)行重點(diǎn)檢索，在進(jìn)行這部分檢索時(shí)，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)擴(kuò)大關(guān)鍵詞、分類號的檢索范圍，這樣有助于防止漏檢；

檢索順序優(yōu)先級：中；

（10）中、英、日分庫檢索：根據(jù)語言優(yōu)勢，可以適當(dāng)選擇中文、英文、日文庫的檢索順序；美國、歐洲專利局?jǐn)?shù)據(jù)庫可優(yōu)先考慮進(jìn)行CPC分類號檢索；日本數(shù)據(jù)庫可優(yōu)先考慮進(jìn)行FI/FT分類號檢索；

（11）不限定時(shí)間原則：檢索過程中通常不限定時(shí)間，這樣的好處在于，如果檢索到在后高相關(guān)對比文件后，可以通過引證找到在先相關(guān)對比文件；

（12）區(qū)別技術(shù)特征專門檢索：確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)之后，需要再針對區(qū)別技術(shù)特征進(jìn)行專門檢索；

（13）全文檢索原則：如果確實(shí)很難檢索到，可以在全文字段中進(jìn)行檢索，此時(shí)可以重點(diǎn)利用同在算符限定、位置算符限定、申請人和/或發(fā)明人限定、技術(shù)活躍時(shí)間限定、技術(shù)活躍地域限定等方式進(jìn)行降噪；

（14）補(bǔ)充檢索：針對檢索過程中補(bǔ)充的關(guān)鍵詞、分類號進(jìn)行補(bǔ)充檢索；發(fā)揮自主思維進(jìn)行檢索；

檢索順序優(yōu)先級：低；

（15）化學(xué)式檢索：對于生物醫(yī)藥還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行化學(xué)式檢索專項(xiàng)檢索；

（16）通信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議：涉及通信領(lǐng)域還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行通信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議的檢索，例如3GPP、IEEE協(xié)會等；

（17）非專利文獻(xiàn)檢索：包括期刊、博碩士論文、教材、工具書、網(wǎng)絡(luò)公開等；期刊論文的檢索也有相關(guān)的檢索規(guī)則，例如中國知網(wǎng)，感興趣的業(yè)內(nèi)同仁可以到中國知網(wǎng)試一試，此處不展開探討。