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4月28日，上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會2020年第19次審議會議召開，公告了“暫緩審議江蘇艾迪藥業(yè)股份有限公司發(fā)行上市”的審議結(jié)果。

然而，以上情況卻并非個例，自2019年7月22日，首批25家科創(chuàng)板上市企業(yè)在上交所正式開市之日起，就有很多科創(chuàng)板企業(yè)（包括擬申請上市和已上市企業(yè)）面臨的不僅是“漲停”，單就專利而言，有的企業(yè)因為被訴專利侵權(quán)，沒“漲”就“?！绷?；有的因為“惡意”訴訟，給企業(yè)上市進程及發(fā)行估值帶來一定影響；有的因為核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護不足，而被質(zhì)疑并暫緩發(fā)行上市......

從專利角度而言，哪些情況會影響企業(yè)科創(chuàng)板發(fā)行上市呢？

 >>>  核心技術(shù)為第三方受讓

以江蘇艾迪藥業(yè)股份有限公司為例，其暫緩上市的原因包括：

（1）其核心技術(shù)的專利是由其他企業(yè)無償授權(quán)獲得，且沒有將知識產(chǎn)權(quán)掌握在自己手中。

同時其”兩大粗品“售價的毛利率卻較高，若擁有核心技術(shù)專利的企業(yè)更換其他供應商，該公司是否仍能維持較高毛利率？由此，審核人員也會對其是否為”關(guān)聯(lián)交易“進行調(diào)查。

（2）“樹脂吸附工藝”是比較傳統(tǒng)的被普遍應用于各行業(yè)的工藝，而發(fā)明人卻并未詳細介紹這一技術(shù)的工藝原理和核心壁壘。

經(jīng)調(diào)查，該公司的獨創(chuàng)人源蛋白在線吸附技術(shù)（“樹脂吸附工藝”）實則只有兩個正在申請還未審查通過的專利申請，而且此產(chǎn)品最大的購買者“天普生化”卻有8個相關(guān)發(fā)明授權(quán)專利。

核心技術(shù)的定義：

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三條：

發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應當符合科創(chuàng)板定位，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求。優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營，具有穩(wěn)定的商業(yè)模式，市場認可度高，社會形象良好，具有較強成長性的企業(yè)。

需要注意的是，企業(yè)的核心技術(shù)專利若均為第三方受讓所得，并非原始取得，則無法證明企業(yè)自身自主研發(fā)的能力，也無法證明其科創(chuàng)屬性。

綜上，江蘇艾迪藥業(yè)股份有限公司的核心技術(shù)相關(guān)專利權(quán)都不在自己手中，對于投資人來說存在極大風險。該公司若仍想在科創(chuàng)板發(fā)行上市，則需提前對自身核心技術(shù)專利進行一個全面、完整、合理的布局。

 >>>  專利訴訟糾紛影響

在2019年5月9日，重慶金山科技（集團）有限公司和重慶金山醫(yī)療器械有限公司（以下簡稱“重慶金山”）向重慶市第一中級人民法院共提起了8件專利侵權(quán)訴訟，起訴稱安翰科技制造、銷售的膠囊胃鏡系統(tǒng)侵犯了其專利權(quán)，成為科創(chuàng)板企業(yè)在上市過程中遭遇的專利訴訟第一案。

作為同行業(yè)的競爭者，重慶金山對“在涉案專利申請日前，被控侵權(quán)產(chǎn)品已經(jīng)對外銷售”這一事實必定是明知的。重慶金山為達到不正當目的，仍然對安翰科技提起了專利侵權(quán)訴訟，這不僅給安翰科技的上市造成了不利影響，而且對其商譽也造成了不利影響和巨大經(jīng)濟損失。

同年，在7月23日上午召開的2019年第16次上市委員會審議會議上，上海晶豐明源半導體股份有限公司也因涉訴，成為科創(chuàng)板取消審核第一家。隨后，該涉案專利于7月24日被宣告無效，這場專利戰(zhàn)之所以能這么快“解決”，主要是因為晶豐明源有一定的預見性，且在2019年1月2日就申請了涉案專利無效。

根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》第十二條（三）規(guī)定：

發(fā)行人不存在主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標等的重大權(quán)屬糾紛，重大償債風險，重大擔保、訴訟、仲裁等或有事項，經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將要發(fā)生重大變化等對持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的事項。

由于專利侵權(quán)訴訟通常需要通過實體審理才能對權(quán)利基礎(chǔ)的有效性、侵權(quán)與否等問題進行認定，持續(xù)時間通常較長，因此極可能導致在審核時限內(nèi)無法完成專利糾紛處理，而直接引發(fā)終止IPO的決定，影響企業(yè)上市進程。

 >>>  結(jié) 語

其實不僅是專利，一件小小的商標或者版權(quán)糾紛也能成為企業(yè)上市發(fā)展路上的不小的障礙，以致于企業(yè)在IPO期間遇到知產(chǎn)相關(guān)問題便異常謹慎。

對于企業(yè)而言，首先是技術(shù)上研發(fā)要過硬，建立起自己的核心技術(shù)。其次，要增強專利意識，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護體系。

并且，對于一些有條件的企業(yè)來說，還應建立積極的防御性知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系，通過進一步完善公司知識產(chǎn)權(quán)管理架構(gòu)，設(shè)立專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，對公司知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一規(guī)劃，集中管理，圍繞公司技術(shù)及市場戰(zhàn)略制定全球?qū)＠吧虡瞬季帧?/span>

除此之外，企業(yè)還可以通過建立公司自己的專利數(shù)據(jù)庫，結(jié)合外部數(shù)據(jù)資源做好專利分析及專利預警，避免研發(fā)彎路，以形成完善的知識產(chǎn)權(quán)保護體系，提高企業(yè)的核心競爭力。

如今，科創(chuàng)板正在成為中國科技創(chuàng)新的新支點，隨著科創(chuàng)板的注冊推進，科技創(chuàng)新企業(yè)申請科創(chuàng)板上市將進入常態(tài)。而重視知識產(chǎn)權(quán)保護，也是企業(yè)發(fā)展前進之路上必不可少的條件！

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