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華 進(jìn) 視 角

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系列連載④ | 如何對等同原則的適用進(jìn)行限制

金銘

發(fā)布于:

2023-06-30 16:00

來源:

華進(jìn)專利事業(yè)群


摘 要

在上一篇《系列連載③ | 等同原則在專利侵權(quán)判定中該如何適用》文章中,作者提出,在討論適用問題時(shí),或許可以引入公開換保護(hù)原則的精神作為一個(gè)考量的角度。申請人在專利申請階段被賦予了充分的權(quán)利請求空間,基于自愿原則請求的專利權(quán)保護(hù)范圍,能夠體現(xiàn)出當(dāng)初申請人對科學(xué)技術(shù)發(fā)展的技術(shù)貢獻(xiàn),符合公開換保護(hù)原則。

今天是有關(guān)等同原則系列連載的收官之作,等同原則在我國專利侵權(quán)判定中的適用標(biāo)準(zhǔn)究竟應(yīng)該是怎樣的,一起來看看作者的見解。


如果等同原則的輔助性功能不在現(xiàn)階段的專利侵權(quán)判定中進(jìn)行嚴(yán)格的限制,很容易超出發(fā)明創(chuàng)造做出的實(shí)際技術(shù)貢獻(xiàn),并造成對公眾權(quán)利的蠶食。所以,等同原則是否應(yīng)當(dāng)引入專利侵權(quán)判定中的適用標(biāo)準(zhǔn),以及在專利侵權(quán)判定中引入等同原則后,適用等同原則進(jìn)行侵權(quán)判定的判定標(biāo)準(zhǔn),均應(yīng)當(dāng)?shù)玫矫鞔_。
作為一種在專利侵權(quán)判定中引入等同原則的充分理由,或稱之為等同原則引入專利侵權(quán)判定中的適用標(biāo)準(zhǔn),筆者認(rèn)為至少應(yīng)當(dāng)是申請人在專利申請階段,充分記載了發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容,自愿請求所期待的專利權(quán)保護(hù)范圍后,仍舊因自身不易避免、或不能避免的權(quán)利不利失誤,導(dǎo)致申請人依據(jù)授予的專利權(quán)保護(hù)范圍無法合理地保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造成果,無法獲得與技術(shù)貢獻(xiàn)相當(dāng)?shù)暮侠硎找?,且這種權(quán)利不利失誤不違背公開換保護(hù)原則的精神,卻不符合公平原則,對專利權(quán)人而言不公平時(shí),才能夠考慮引入等同原則來平衡專利權(quán)人與公眾之間的利益,使得專利權(quán)人能夠挽回因自身不易避免、或不能避免的權(quán)利不利失誤所造成的權(quán)利損失。
在上述適用標(biāo)準(zhǔn)中,筆者認(rèn)為由于其貫徹了公平原則和公開換保護(hù)原則的精神,由此所產(chǎn)生的權(quán)利不利失誤,應(yīng)當(dāng)是在專利侵權(quán)判定中適用等同原則、進(jìn)行權(quán)利補(bǔ)救,進(jìn)而保護(hù)專利權(quán)人的正當(dāng)理由。引發(fā)這種權(quán)利不利失誤的情況可能很多,筆者無法對現(xiàn)存和未來可能發(fā)生的各種情況進(jìn)行窮舉,因此試圖通過簡單的例子對上述適用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行簡單說明,希望能夠?qū)ι鲜鲞m用標(biāo)準(zhǔn)做出更加明確的表達(dá)。
作為一種權(quán)利不利情況,文本撰寫者在專利申請階段主要借助于語言文字表達(dá)記載發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容,請求的專利權(quán)保護(hù)范圍也是依據(jù)語言文字表達(dá)劃定的權(quán)利界限,語言文字表達(dá)在天然上具有一定的局限性,這種局限性不僅取決于專利申請文件的文本撰寫者的語言文字表達(dá)水平,也取決于該文本撰寫者對發(fā)明技術(shù)方案的理解程度。因此,當(dāng)文本撰寫者確實(shí)因不易察覺的細(xì)微表達(dá)缺陷,不合理地請求了不利的專利權(quán)保護(hù)范圍,導(dǎo)致發(fā)明創(chuàng)造極容易地被抄襲,從而免費(fèi)地使用專利技術(shù),對專利權(quán)人產(chǎn)生不利影響,這顯然不符合公平原則。因此,在專利侵權(quán)判定中引入等同原則,作為平衡專利權(quán)人和公眾之間權(quán)利界限的手段,彌補(bǔ)專利權(quán)人在這種權(quán)利不利失誤下造成的權(quán)利損失,是有必要的。



案例探討
對于“不易察覺的細(xì)微表達(dá)缺陷”,我們試圖通過一個(gè)具體案例來探討。
如Winans v.Denmead案[5]中,一審法院認(rèn)為,專利涉及的車廂形狀為圓錐形,而涉案產(chǎn)品的車廂形狀為八棱錐形,圓錐形和八棱錐形顯然不相同,所以不構(gòu)成侵權(quán)。但是,美國最高法院在審理此案時(shí),在是否保護(hù)有關(guān)等同物的問題上產(chǎn)生了很大的分歧,最終以5票贊同、4票反對的微弱多數(shù),認(rèn)定被告的行為構(gòu)成侵權(quán),即認(rèn)定圓錐形和八棱錐形等同。雖然Winans v.Denmead案是產(chǎn)生等同原則的歷史經(jīng)典案例,但是,該案放在如今來看,圓錐形和八棱錐形是否應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為等同技術(shù)特征,非常值得商榷。
筆者認(rèn)為,單獨(dú)討論圓錐形和八棱錐形這兩個(gè)技術(shù)特征,將車廂設(shè)計(jì)為圓錐形或八棱錐形,在如今來看是比較容易想到的。或者說,兩種不同的設(shè)計(jì)對于文本撰寫者而言并非難以聯(lián)想,可以推知文本撰寫者明知車廂能夠設(shè)計(jì)為圓錐形和八棱錐形兩種結(jié)構(gòu),但是依然在專利申請文件中記載并請求了車廂為圓錐形、而非八棱錐形的專利權(quán)保護(hù)范圍,那么應(yīng)當(dāng)認(rèn)為文本撰寫者自愿放棄了請求相應(yīng)的權(quán)利,使得該專利權(quán)保護(hù)范圍不能再覆蓋“八棱錐形車廂”的技術(shù)方案。因此,筆者認(rèn)為,這不屬于語言文字表達(dá)中不易察覺的細(xì)微表達(dá)缺陷,不應(yīng)對“八棱錐形車廂”適用等同原則,即便這種觀點(diǎn)不符合Winans v.Denmead案的原判決結(jié)果。
但是,假設(shè)Winans v.Denmead案中專利涉及的車廂形狀為圓錐形,而涉案產(chǎn)品的車廂形狀為橢圓錐形,且這種橢圓錐形在實(shí)際產(chǎn)品中并未表現(xiàn)出明顯的橢圓錐形,而僅是在尺寸測量上的數(shù)據(jù)層面表現(xiàn)為橢圓錐形,但實(shí)際上是形似圓錐形的橢圓錐形,此時(shí)如果依據(jù)前文中關(guān)于“圓錐形”和“八棱錐形”的判斷理論,認(rèn)定圓錐形與橢圓錐形不構(gòu)成等同,是否對于專利權(quán)人而言略顯不公呢?
相比而言,筆者認(rèn)為專利申請文件的文本撰寫者在語言文字表達(dá)上具備較高水平,且對發(fā)明技術(shù)方案具備較深理解的情況下,區(qū)別圓錐形和八棱錐形尚且容易,但是,對于圓錐形和形似圓錐形的橢圓錐形而言,被控侵權(quán)產(chǎn)品能夠表現(xiàn)出較為明顯的抄襲意圖,專利申請文件的文本撰寫者通常難以預(yù)料到此種程度的技術(shù)抄襲,即便能夠預(yù)料到,文本撰寫者依據(jù)語言文字表達(dá)可能也難以準(zhǔn)確地對此種抄襲進(jìn)行權(quán)利保護(hù)。因此,面對此類情況,專利權(quán)人基于授予的專利權(quán)保護(hù)范圍可能無法獲得與技術(shù)貢獻(xiàn)相當(dāng)?shù)暮侠硎找妫@種權(quán)利不利失誤不違背公開換保護(hù)原則的精神,但是對于專利權(quán)人而言顯然不符合公平原則。因此,筆者認(rèn)為這種情況應(yīng)當(dāng)屬于語言文字表達(dá)中不易察覺的細(xì)微表達(dá)缺陷。


諸如此類,司法實(shí)踐中會存在較多類似的權(quán)利不利失誤的情況。因此,當(dāng)專利權(quán)人主張?jiān)趯@謾?quán)判定中引入等同原則時(shí),可以要求專利權(quán)人闡明主張適用等同原則的具體理由,對于主張適用等同原則的具體理由,可以依據(jù)上述提及的“權(quán)利不利失誤”標(biāo)準(zhǔn)來適當(dāng)衡量。如果專利權(quán)人主張的具體理由符合上述提及的“權(quán)利不利失誤”標(biāo)準(zhǔn),則裁判者可以考慮在專利侵權(quán)判定中引入等同原則,適當(dāng)擴(kuò)大專利權(quán)保護(hù)范圍來保護(hù)專利權(quán)人的利益,但是,如果主張的具體理由不符合上述提及的“權(quán)利不利失誤”標(biāo)準(zhǔn),裁判者則不能夠罔顧公眾的權(quán)利利益,肆意擴(kuò)大專利權(quán)保護(hù)范圍,而應(yīng)當(dāng)對等同原則在專利侵權(quán)判定中的適用保持較高的謹(jǐn)慎態(tài)度,做出公正裁判。
筆者認(rèn)為,等同原則的正當(dāng)性需要得到肯定,但是等同原則在專利侵權(quán)判定中的引入則需要嚴(yán)格限定。在專利侵權(quán)判定中對等同原則的引入進(jìn)行預(yù)先判斷,從而對等同原則的適用進(jìn)行嚴(yán)格限制,在一定程度上能夠迫使專利權(quán)人主動去發(fā)現(xiàn)專利申請階段中的所謂“權(quán)利不利失誤”,借助于尋找主張適用等同原則的理由的反向復(fù)盤過程,也有助于發(fā)現(xiàn)專利申請階段所暴露的經(jīng)驗(yàn)不足,總結(jié)專利申請階段的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),這可以促使專利權(quán)人在專利申請階段中提高謹(jǐn)慎態(tài)度,提高對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度。
我國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè),尤其是專利代理服務(wù),具有連接創(chuàng)新主體和審查部門的橋梁紐帶作用,能夠助力提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量、保護(hù)效能和運(yùn)用效益,支撐并推動知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè),因此,專利代理服務(wù)水平的提高對知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展至關(guān)重要。在專利侵權(quán)判定中對等同原則的適用進(jìn)行嚴(yán)格限制,同樣也能夠迫使專利代理服務(wù)水平提高,對知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)的發(fā)展具有良性的促進(jìn)作用。
[5].參見Ross Winans v.Adam,Edward,and Talbot Denmead,56 U.S.330(U.S.1853).

在專利侵權(quán)判定中引入等同原則,既有積極的一面,也有消極的一面。因此,既不能否定等同原則的正當(dāng)性,也不能不加限制地適用等同原則。
實(shí)踐中,等同原則的適用依舊存在諸多問題,本文僅是站在其中一個(gè)角度,試圖審視等同原則的適用問題,提出一個(gè)非常淺薄的改善觀點(diǎn),希望對等同原則的發(fā)展有所幫助。
等同原則相關(guān)的問題還很多,例如本文中提出的有關(guān)于在專利侵權(quán)判定中引入等同原則后,適用等同原則進(jìn)行侵權(quán)判定的判定標(biāo)準(zhǔn),因此,等同原則還需要繼續(xù)發(fā)展和改善,這都離不開知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中廣大學(xué)者的不斷探索。

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