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“三字經(jīng)”解析專利挖掘
2021-12-10
The Author :
作 者：方高明 華進國內(nèi)專利事業(yè)部
隨著中共中央、國務(wù)院印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021-2035年）》，持續(xù)加強知識產(chǎn)權(quán)保護力度，會有越來越多的企業(yè)和個人重視自身創(chuàng)新成果的保護。專利作為知識產(chǎn)權(quán)的一種，能夠較好的保護某些技術(shù)類型的創(chuàng)新成果。
Q：企業(yè)或個人該如何將這些技術(shù)類型的創(chuàng)新成果形成技術(shù)方案進而實行專利保護呢？
A：可以通過“專利挖掘”的方式，從創(chuàng)新成果中提煉出具有專利申請和保護價值的技術(shù)創(chuàng)新點和技術(shù)方案，進而申請專利對其進行保護。
>>> PART 1
常見的專利挖掘類型
對應(yīng)這類專利挖掘的“三字經(jīng)”如下：
· 約時間、要資料；
· 讀文檔、整框架、理要點；
· 查資料、備疑問；
· 參會議、聽介紹、記要點、提疑問、引方向、核要點；
· 整要點、評新創(chuàng)、做標記、出清單。
專利挖掘
“
三字經(jīng)
”
對基于項目文檔的專利挖掘“三字經(jīng)”進行解析：
步驟1）約時間、要資料
可以預(yù)先與研發(fā)人員（企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員）約定好專利挖掘會議召開的時間，并在挖掘會議召開之前讓研發(fā)人員提供技術(shù)文檔，以便有足夠的時間來做好挖掘準備；
步驟2）讀文檔、整框架、理要點
通過仔細研讀研發(fā)人員所提供的技術(shù)文檔，然后整理出整個技術(shù)文檔的骨架結(jié)構(gòu)，并理清楚所涉及的各個技術(shù)要點；
步驟3）查資料、備疑問
通過各種檢索網(wǎng)站檢索技術(shù)文檔中所整理出的各個技術(shù)要點的相關(guān)資料，以及查閱相關(guān)書籍，可以掌握技術(shù)要點相關(guān)的一些基本概念和已有的簡單技術(shù)，從而加深對技術(shù)文檔內(nèi)容的理解，進而提出相關(guān)的疑問，方便在挖掘過程中與研發(fā)人員有共同的語言背景，能夠快速理解研發(fā)人員所講解的內(nèi)容，并能夠提出建設(shè)性的挖掘方向，有效引導研發(fā)人員挖掘，讓研發(fā)人員覺得遇到了知己，大家在同頻溝通，從而激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新熱情；
步驟4）參會議、聽介紹、記要點、提疑問、引方向、核要點
在參加專利挖掘會議過程中，聽取研發(fā)人員對技術(shù)文檔的詳細介紹，記錄講解的要點，時刻準備提出疑問，疑問可以是開放式問題，也可以封閉式問題。
【舉例】
“這個步驟可以去掉嗎？去掉后有什么效果呢？”
“兩個部件的位置是否可以調(diào)換呢？調(diào)換后有何好處呢？”
“有什么其他替代方案呢？”
“這樣做的好處是什么呢？”
“這個步驟由客戶端執(zhí)行，還是服務(wù)器來執(zhí)行，或者，兩者都可以執(zhí)行呢”等等。
可以通過提問來指引方向，從而引導研發(fā)人員思考出更多針對原問題的解決方案，以及針對原方案中的缺陷的改善方案等等，挖掘會議結(jié)束，與研發(fā)人員核查所記錄的要點，避免遺漏；
步驟5）整要點、評新創(chuàng)、做標記、出清單
挖掘會議結(jié)束后，根據(jù)挖掘要點可以整理一份挖掘清單，該挖掘清單中可以包括挖掘點編號、挖掘點名稱、挖掘方案概述（方案概述可以包括技術(shù)問題、技術(shù)方案和技術(shù)效果）、檢索的對比文件和對比分析內(nèi)容、是否有新穎性、創(chuàng)造性的強弱、申請建議、重要程度等。
【挖掘點編號】相當于索引，方便后續(xù)核對。
【挖掘點名稱】可以突出這個挖掘點方案是什么。
【挖掘方案概述】里面可以較為詳細的描述技術(shù)問題、技術(shù)方案和技術(shù)效果，讓大家了解方案的主要內(nèi)容。
【檢索】為何要檢索呢？檢索的對比文件是什么呢？因為專利需要滿足新穎性、創(chuàng)造性和實用性。若挖掘方案本身沒有實用性，則不需要再去判斷新穎性和創(chuàng)造性。我們檢索一般是為了判斷挖掘方案是否具有新穎性和創(chuàng)造性，若挖掘方案沒有新穎性，那也就沒有申請的必要了。檢索時一般根據(jù)技術(shù)方案概述中描述的技術(shù)領(lǐng)域和創(chuàng)新點來確定關(guān)鍵詞和IPC分類號進行專利文獻的檢索，也可以根據(jù)關(guān)鍵詞檢索一些期刊、論文等，將技術(shù)方案與通過檢索得到的相關(guān)專利文獻或論文進行對比分析，判斷是否有新穎性和創(chuàng)造性的強弱，并做好是否有新穎性的標記、創(chuàng)造性強弱的標記以及方案重要程度的標記，從而給出申請建議。最后將這份挖掘清單發(fā)給研發(fā)人員進行確認。
B、基于已有產(chǎn)品或服務(wù)的專利挖掘
這類專利挖掘的特點在于：沒有相關(guān)的技術(shù)文檔。
對應(yīng)這類專利挖掘的“三字經(jīng)”如下：
· 明主題、確人員、分小組、約時間；
· 參會議、聽介紹、記要點、提疑問、引方向、核要點；
· 整要點、評新創(chuàng)、做標記、出清單。
專利挖掘
“
三字經(jīng)
”
這里的“明主題、確人員、分小組”是指：
首先，需要了解本次挖掘的研發(fā)部門是哪些部門，主要是負責研發(fā)哪些產(chǎn)品或產(chǎn)品的哪些服務(wù)等，從而明確本次挖掘的主題，確定參與本次挖掘的相關(guān)人員。當涉及多個部門或一個部門多個不同模塊時，可以采用分小組進行挖掘。需要特別注意的是，這類專利挖掘過程中需要鼓勵研發(fā)人員分享自己在研發(fā)過程中所遇到的問題、采用的解決方案和達到了的效果，并詢問確認是否已經(jīng)在產(chǎn)品或其他地方公開，避免已經(jīng)被使用公開，造成影響。
針對基于已有產(chǎn)品或服務(wù)的專利挖掘的“三字經(jīng)”與基于項目文檔的專利挖掘的“三字經(jīng)”有一些相同內(nèi)容，含義相同，在此不再贅述。
C、基于研發(fā)方向的專利挖掘
這類專利挖掘的特點在于：可能剛明確了研發(fā)方向，還沒有具體的一些方案，為了做相關(guān)的產(chǎn)品需要了解市面上已有的產(chǎn)品采用哪些技術(shù)實現(xiàn)，從而規(guī)避他人已有的專利，設(shè)計出自己的產(chǎn)品，并做創(chuàng)新保護。
對應(yīng)這類專利挖掘的“三字經(jīng)”如下：
· 明主題、確人員、定計劃；
· 做調(diào)研、做檢索、出報告；
· 約時間、參會議、提疑問、引方向、記要點、核要點；
· 整要點、評新創(chuàng)、做標記、出清單。
專利挖掘
“
三字經(jīng)
”
首先，“明主題、確人員、定計劃”是指：
可以將本次專利挖掘作為一個項目來管理，明確項目主題和目標，確定參與人員數(shù)量，制定項目實施計劃。
其次，“做調(diào)研、做檢索、出報告”是指：
通過做技術(shù)調(diào)研，可以了解該研發(fā)方向相關(guān)的技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)、發(fā)展方向、有哪些企業(yè)已做了哪些產(chǎn)品、采用了哪些技術(shù)來實現(xiàn)等，從而將涉及的相關(guān)技術(shù)進行拆解，得到技術(shù)關(guān)鍵點，根據(jù)技術(shù)關(guān)鍵點制定檢索策略（檢索范圍可能包括專利文獻和論文期刊等），出具相應(yīng)的檢索報告，根據(jù)檢索報告篩選出一些典型的專利進行解讀，出具相關(guān)的專利分析報告，通過分析已有專利的技術(shù)方案，在此基礎(chǔ)上做規(guī)避設(shè)計或改良設(shè)計。
針對基于研發(fā)方向的專利挖掘的“三字經(jīng)”與基于項目文檔的專利挖掘的“三字經(jīng)”有一些相同內(nèi)容，含義相同，在此不再贅述。
上面介紹了三種類型的專利挖掘，在實際挖掘過程中，還可以將第一種類型和第三種類型結(jié)合，既針對自身的技術(shù)文檔做挖掘，也針對已有技術(shù)方案做規(guī)避設(shè)計或改良設(shè)計，完善整個專利布局。
那么，專利挖掘過程中有什么需要注意的呢？
那就是無論針對哪種類型做專利挖掘，都需要做好挖掘技術(shù)點的新穎性和創(chuàng)造性的評估，淘汰掉無新穎性的挖掘技術(shù)點，挖掘出高價值專利。
>>> PART 2
專利挖掘小技巧
利用“三字經(jīng)”能夠較輕松的掌握專利挖掘的基本操作流程，可以根據(jù)實際情況靈活使用。
專利挖掘過程中可以靈活的運用“加、減、乘、除、屬性依存策略”引導研發(fā)人員思考，以創(chuàng)新出有價值的產(chǎn)品或服務(wù)，挖掘出高價值專利。
最后問一句：Hi~親！
專利挖掘的“三字經(jīng)”和“加、減、乘、除、屬性依存策略”，您學會了嗎？
參考文獻：
①減、乘、除、屬性依存策略原理出自《微創(chuàng)新：5種微小改變創(chuàng)造偉大產(chǎn)品》——（美）德魯·博迪
自2009年起從事知識產(chǎn)權(quán)工作，加入華進之后，主要從事計算機、通信、互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域?qū)＠治?、專利挖掘、專利布局、專利申請、?fù)審、無效等實務(wù)業(yè)務(wù)，尤其擅長人工智能、手機影像等領(lǐng)域的專利業(yè)務(wù)，致力于培養(yǎng)專利代理師等，服務(wù)過的客戶有OPPO、騰訊科技、微民保險、金蝶等企業(yè)，具有豐富的實務(wù)經(jīng)驗。
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